審核技巧

一、審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)

審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。(2.3)

審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。(2.4)

審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)實例

例一：

保證容器正確標識的機制不充分

• 我們被告知耳塞已分發(fā)給員工，也要求員工佩戴，但是此要求沒有被積極執(zhí)行。

• 噪音被識別為玻璃廠的重大因素，并且也已建立了相應(yīng)的管理方案，但是各級員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導(dǎo)致的失聰是不可逆轉(zhuǎn)的工業(yè)疾病，結(jié)果就是，工人不佩戴所發(fā)的勞保用品，管理者也沒有嚴格徹此規(guī)定。

• 玻璃廠內(nèi)與噪音相關(guān)的運行控制程序也沒有有效地執(zhí)行。

   

  
  

• 
  

  
  

  文件預(yù)審

  
  

  一、SHE文件審核：

  
  

  1. 文件內(nèi)容是否符合行使ISO14001/

     OHSAS18001標準的所有要求

  2. 名詞術(shù)語是否與ISO14001/

     OHSAS18001標準一致

  3. 文件層次是否清晰

  4. 文件內(nèi)容是否有內(nèi)在的邏輯性和連貫性

  5. 文件內(nèi)容是否具有適用性及可操作性

  6. 文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求

     二、文件審核的幾條線：

  
  

  • 方針 目標à指標à方案

  • 因素 評價à識別à更新à控制

  • 法律 法規(guī)à獲取à評價à遵守à更新

  • 組織機構(gòu)：職、權(quán)、活動分配應(yīng)保持一致

  • 三級監(jiān)控機制關(guān)系和作用

  • 文件各層次的接口關(guān)系：文件審核通常以手冊、程序為主。文件審核應(yīng)延續(xù)到現(xiàn)場審核。

    三、文件審核的目的：

  
  

  • 了解現(xiàn)場的重大因素及其控制(目標指標，運行控制，應(yīng)急響應(yīng)，監(jiān)測方式)

  • 掌握相關(guān)的法律法規(guī)

  • 明確相關(guān)人員的職責(zé)

  • 組織機構(gòu)：職、權(quán)、活動分配應(yīng)保持一致

  • 編寫好的檢查清單。

     

    審核計劃和工作文件

    一、開展SHE審核的條件：

  
  

  • 具備了關(guān)于審核主題事項的充分適用的信息；

  • 具備了開展審核活動所需的充足資源；

  • 能取得受審核方的充分合作。

    二、審核計劃：

  
  

  • SHE管理者代表編制年度內(nèi)審計劃，年度內(nèi)審計劃應(yīng)覆蓋全部部門及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；

  • 按年度計劃安排每次內(nèi)審---時間、審核范圍；

  • ISO14001/OHSAS18001中指出審核計劃應(yīng)包括“受審核方體系中應(yīng)予以重點審核的要素和審核這些要素的審核程序”?！耙紤]SHE的重要性和上次審核的結(jié)果”；

  • 審核組長必須參與對主要領(lǐng)導(dǎo)和部門的審核，以期對體系的總體情況作出評價。

    三、審核的發(fā)起：

  
  

  • 最高管理者重視，公司動員

  • SHE管理者代表確保內(nèi)審實施

  • 組建一支合格的內(nèi)審隊伍

  • 明確內(nèi)審組長，落實內(nèi)審職責(zé)

    四、審核的準備：

  
  

  • 管理者代表任命審核組長

  • 審核組長制定審核計劃、管理者代表批準

  • 審核分組，考慮審核組員交叉回避的原則
    

  
  

  2  組員審閱文件編制審核用的檢查單(文件審閱見前一部分)

  2  通知受審核部門，以得到支持和配合

  五、審核組任務(wù)分配和工作文件

  2  任務(wù)分配：由組長與有關(guān)審核員共同商定

  2  工作文件：主要有審核記錄(表)和檢查清單

  六、體系的有效性

  2  體系的目的：提高組織的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善組織的SHE績效。

  2  審核的任務(wù)：判斷體系是否符合標準的要求。(收集證據(jù)要求不僅收集不符合的證據(jù)，而且要收集符合性的證據(jù))。

  2  體系的有效性表現(xiàn)為兩個方面：

  一、體系本身的有效性：1、體系可保證組織的方針目標指標的實現(xiàn)；2、對重要因素可以有效控制；3、通過三級監(jiān)控機制形成一套自我發(fā)現(xiàn)/糾正/完善的機制。

  二、體系實施的有效性：污染風(fēng)險預(yù)防，節(jié)能降耗，節(jié)約資源，改進產(chǎn)品的SHE性能。

  2  內(nèi)審側(cè)重檢查體系的符合性

  七、審核工作方法----去檢查什么？

  2  書面文件及其實施；

  2  對機構(gòu)和職責(zé)的了解程度；

  2  培訓(xùn)需求分析和員工的能力；

  2  監(jiān)測項目和記錄；

  2  廢棄物處置記錄；

  2  對其他要求的了解；

  2  因素和重大因素清單；

  2  抱怨

  八、檢查單的可能內(nèi)容

  2  主題清單；

  2  需問的問題；

  2  相關(guān)的法規(guī)和標準；

  2  主要的SHE風(fēng)險

  2  需要去的現(xiàn)場和觀察的活動；

  2  檢查實施現(xiàn)狀

  九、檢查單的一般格式(表一：)

  
  

  表一：

  
  

  ISO14001/OHSAS18001要素	手冊/程序	審核項目	審核方式	審核記錄

  
  

   

   

  
  

  十、編制檢查單的方法

  1.        根據(jù)標準的要求和受審核方體系文件中機構(gòu)與職責(zé)規(guī)定的各項內(nèi)容逐項檢查受審核部門的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況；

  2.        閱讀體系文件了解體系文件對受審核部門的各項要求，根據(jù)要求檢查崗實施位實施情況；

  3.        根據(jù)標準中的各要素的要求，檢查受審核部門對該要素的實施情況；

  4.        按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對重要因素的控制情況，并檢查記錄；

  5.        檢查目標指標和管理方案的落實情況。

  十一、編制檢查單的技巧

  2  抽樣有代表性，緊扣審核目標；

  2  編寫檢查清單應(yīng)考慮

  --法規(guī)要求

  --以前的審核資料

  --已知的SHE問題

  --管理的特點，活動產(chǎn)品服務(wù)的信息

  --SHE文件要求

  --審核員的經(jīng)驗

  --職責(zé)機構(gòu)(不同職務(wù)，問題不同)]

  --受審核部門的重要SHE因素及其控制；

  2  充分利用計劃規(guī)定時間

  謹記：隨機抽樣，不是隨便抽樣。

  十二、使用檢查表注意事項

  2  勿透露給審核方

  2  應(yīng)用檢查表要自然，不要生搬，照本宣科

  2  對初始問題發(fā)現(xiàn)的情況要追蹤下去

  十三、檢查單的作用

  2  明確審核目標

  2  有計劃取得審核證據(jù)，明確審核的抽樣樣本

  2  減少偏見

  2  使審核程序規(guī)范化，有節(jié)奏性和連續(xù)性

  2  保持審核進度，節(jié)約時間

  2  突出審核重點，防止遺漏或重復(fù)

  2  做為審核實施記錄保存

   

  例一(運行控制)：

  化學(xué)品管理

  l   性質(zhì)不相容的化學(xué)品是否存在一起(分開、分離、隔離)；

  l   容器的標識，有無中文標識，是否規(guī)范；

  l   托盤的提供，有無防泄漏的圍堰；

  l   應(yīng)急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；

  l   沖洗設(shè)施---淋浴器，洗眼器；

  l   現(xiàn)場的通風(fēng)情況如何？易燃易爆庫的風(fēng)扇應(yīng)接地；

  l   易燃和危險品庫應(yīng)裝防爆燈和開關(guān)，容器考慮接地；

  l   MSDS現(xiàn)場是否準備，是否是中文，符合國標？

  l   消防設(shè)備的情況，有無過期，是否充足？

  l   現(xiàn)場有無化學(xué)品清單；

  l   急救箱內(nèi)藥品齊全充足，有無藥品清單和定期檢查；

  l   現(xiàn)場有無應(yīng)急方案和逃生圖；

  l   存放布置圖；

  l   出入庫登記平衡；

  l   現(xiàn)場人員是否知道泄漏和火災(zāi)的應(yīng)急方案；

  l   庫房的地面墻體和房頂?shù)那闆r；

  l   化學(xué)品的廠內(nèi)運輸；

  l   應(yīng)置于有盛托的運輸工具中運輸化學(xué)品的廠內(nèi)運輸；

  l   應(yīng)置于有盛托的運輸工具中運輸；

  l   化學(xué)品的現(xiàn)場使用；

  l   現(xiàn)場是否存有過量的危險化學(xué)品；

  l   其他其本應(yīng)遵循化學(xué)品庫的規(guī)定

   

  例二(應(yīng)急準備與反應(yīng))：

  火災(zāi)的應(yīng)急反應(yīng)

  ?  消防器材是否充足，有無過期的現(xiàn)象，是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無消防器材的配置圖；

  ?  是否進行過演習(xí)，員工(義務(wù)消防員)是否會使用消防器材，是否知道急救情況下的聯(lián)絡(luò)方式，以往的演習(xí)記錄；

  ?  現(xiàn)場的消防器材是否被阻擋，是否容易獲??；

  ?  現(xiàn)場有無逃生圖，圖上是否標明了集合地點；

  ?  預(yù)案中是否規(guī)定了清點人數(shù)的要求；

  ?  現(xiàn)場的路線指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示燈是否有效，地面的標識是否清楚；

  ?  應(yīng)急照明和供電，特別是為消防泵的供電是如何保證的(有無雙路供電，備用發(fā)電設(shè)備)；

  ?  自動滅火和噴淋設(shè)備，感應(yīng)報警設(shè)備是否定期檢查其有效性；

  ?  消防水的容量是否充足，符合要求；

  ?  是否與當(dāng)?shù)叵啦块T舉行過聯(lián)合演習(xí)；

  
  

  現(xiàn)場審核

  
  

  一、根源分析和不符合報告

  1、記錄不符合項

  l   僅記錄觀察到的事實，不要做假設(shè)和推斷

  l   鼓勵現(xiàn)場管理者與你合作以確認根本原因

  l   只要出現(xiàn)就應(yīng)提出不符合項----確認現(xiàn)場同意這些不符合

  l   做到清楚，簡潔和敏銳

  2、不符合項描述

  例一：

  l   整個現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了幾個未標識的窗口容器：

  --在成品庫的后面發(fā)現(xiàn)5個20公斤容量的盛滿建筑用油灰的大璃瓶；

  --20個200升裝著NaOH的桶在鍋爐房的后部有護堤防護區(qū)域被發(fā)現(xiàn)的；

  --13個25公斤裝的容器，內(nèi)裝消泡劑，在攪拌器旁的廢水處理廠發(fā)現(xiàn)；

  例二：

  混合研磨車間的噪音很高，監(jiān)測記錄表明廠內(nèi)有些區(qū)域的噪音很高，需要耳防護設(shè)備，但是在工廠中并沒有發(fā)現(xiàn)工人戴耳防護設(shè)備，也沒有執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的跡象(警告招貼和標識)。

  例三：

  大量氫氟酸存放于化工庫露天通道，每個盒子中有2個25公斤的塑料桶，這些盒子堆有5層或6層高，由于自身的重量已使下邊的容器發(fā)生了泄漏。我們注意到氫氟酸從貨堆的底層滲到露天的通道，這會造成對雨水的嚴重污染并危險員工的健康。

  3、不符合項原因分析

  l   確定發(fā)生問題的根源，并側(cè)重于預(yù)防的方案。

  l   不斷地探尋問題的原因。

  4、根源的表象

  l   重大因素沒有識別

  l   法規(guī)不符合

  l   未標識的容器

  l   化學(xué)品的泄漏

  l   缺乏運行控制

   

  l   內(nèi)務(wù)管理欠佳

  l   設(shè)備失靈

  l   廢物的混合

  5、根源的可能性

  l   方針中的承諾不妥

  l   不現(xiàn)實的目標指標

  l   培訓(xùn)和意識的缺乏

  l   預(yù)防措施的缺乏

  l   沒有建立有效的監(jiān)督機制

  l   不恰當(dāng)?shù)姆椒ê统绦?/span>

  l   檢查和內(nèi)審不充分

  l   資源的缺乏

  l   內(nèi)部交流不好

  l   缺乏明確的職責(zé)和授權(quán)

   

  根源的實例一：

  保證容器正確標識的機制不充分

  l   工廠的員工僅負責(zé)標識材料存儲的區(qū)域，沒有提供有關(guān)為什么以及如何標識方面的培訓(xùn)，在工廠一級沒有有關(guān)容器標識的程序安排和職責(zé)分工

  l   物資供應(yīng)部負責(zé)確保所有的桶應(yīng)明確標識，該機制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運到之前就對容器進行標識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調(diào)了保證對危險材料標識，由于沒有嚴格貫徹該項要求，許多非危險材料沒有標識，沒有一個機制保證廢棄的容器得到標識。

  l   工廠范圍內(nèi)確保容器標識不出問題的職責(zé)還沒有明確地劃分，各級員工不了解正確和充分的標識的重要性原因，而這是材料管理的基本要求。

  在ISO14001/OHSAS18001的4.4.2是明確要求，為有效地實施SHE管理以及確保那些其工作能對SHE產(chǎn)生重大影響的員工得到適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。

  ISO14001 4.4.6/OHSAS18001中要求對那些考慮到缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境、目標和指標的運行情況，建立并保持成文的程序，同時也要求控制供應(yīng)方的SHE因素。

  根源的實例二：

  正確存儲和搬運化學(xué)品以及以對化學(xué)品泄的應(yīng)急響應(yīng)機制不充分

  l   與現(xiàn)場管理人員交談得知氫氟酸泄漏的應(yīng)急響應(yīng)程序可概述為：

  使用適當(dāng)?shù)膭诒Ｓ闷?，將泄和污染的容器挪到有護堤的區(qū)域，同石灰粉中和泄漏的酸；將有廢棄物裝進封閉的桶，并將桶送到有害廢棄物存櫧區(qū)。

  在審核中我們發(fā)現(xiàn)了一次泄漏，但在處理時這個程序只是被部分遵守。

  泄漏的容器放在有防護堤的區(qū)域沒人管，直到審核員發(fā)現(xiàn)此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。

  l   對此事的調(diào)查很有限，因為現(xiàn)場沒有工人可做立即的面談，從隨后的討論中得知，員工很清楚氫氟酸可造成對人體的嚴重安全健康危害，但是他們不十分清楚應(yīng)急響應(yīng)程序。

  l   化工庫的員工知道氫氟酸的沒有合適的地方存儲，也了解正在考慮建一個有頂棚和防護堤的庫來存儲氫氟酸，現(xiàn)在的存儲方式1999年3月開始的，原因是主要的化工庫缺少空間。

  l   員工不清楚雨水被氫氟酸污染后意味著什么，以及存放中氫氟酸的泄漏對安全健康的危害。

  l   在審核時所表現(xiàn)出的，對氫氟酸的搬運和存儲的運行控制是很不充分的。