6.1.1 總則

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足6.1.1至6.1.4 的要求所需的過(guò)程。

策劃環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮：

a） 4.1所提及的問(wèn)題；

b） 4.2所提及的要求；

c）其環(huán)境管理體系的范圍；

并且， 應(yīng)確定與環(huán)境因素 （見(jiàn) 6.1.2）、合規(guī)義務(wù) （見(jiàn) 6.1.3 ）、4.1和4.2中識(shí)別的其他問(wèn)題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：

——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

——預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影響；

——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。

組織應(yīng)保持：

——需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息；

——6.1.1至 6.1.4中所需過(guò)程的文件化信息，其程度應(yīng)足以確信這些過(guò)程按策劃實(shí)施。

6.1.2 環(huán)境因素

組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。

確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：

a）變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；

b）異常狀況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況。

組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。

適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：

—— 環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；

—— 用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；

—— 重要環(huán)境因素。

注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與有害環(huán)境影響（威脅）或有益環(huán)境影響（機(jī)會(huì)）相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

6.1.3 合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)：

a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；      

b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；          

c）在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系時(shí)必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。

組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。

注：合規(guī)義務(wù)可能會(huì)給組織帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證?審核要點(diǎn)

1. 組織是否策劃并確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的全過(guò)程。

2. 組織是否在考慮了已確定的過(guò)程、內(nèi)外部環(huán)境（4.1）及相關(guān)方需求（4.2）的基礎(chǔ)上，確定了與其預(yù)期要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；包括環(huán)境因素（有益、有害） 、合規(guī)性義務(wù)（遵守、違規(guī)）及其他問(wèn)題等；總括即有利的—機(jī)遇及不利的—風(fēng)險(xiǎn)。

3. 環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)

（1）識(shí)別：

組織是否在環(huán)境管理體系的范圍內(nèi)、基于生命周期的觀點(diǎn)、識(shí)別了過(guò)程或業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上識(shí)別并確定了其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制和影響的環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境影響。確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素時(shí)是否考慮了如下方面：

1）活動(dòng)、產(chǎn)品、范圍；

2）能夠控制、能夠施加影響；

3）三種時(shí)態(tài)；

4）三種狀態(tài)；

5）八個(gè)方面：（詳見(jiàn)附錄A6.1.2） 

a：向大氣的排放；         

b：向水體的排放；         

c：向土地的排放；         

d：原材料和自然資源的使用；

e：能源的使用

f：能源釋放（如：熱能、輻射、震動(dòng)、噪音、光燈）；

g：廢物和或副產(chǎn)品的產(chǎn)生；

h：空間利用。

6）八種活動(dòng)：（基于過(guò)程方法）                  

a：設(shè)施設(shè)備、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)；

b：原材料的獲取，包括：開(kāi)采；              

c：運(yùn)行或制造過(guò)程，包括倉(cāng)儲(chǔ)；             

d：設(shè)施設(shè)備，組織的資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行與維護(hù)；

e：外部供方的環(huán)境績(jī)效與運(yùn)行慣例；

f：產(chǎn)品的運(yùn)送和服務(wù)的交付，包括包裝；     

g：產(chǎn)品的存儲(chǔ)、使用和使用后的處理；      

h：廢物管理，包括再利用、翻修、再循環(huán)和處置。

-- 是否覆蓋了受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；

---是否考慮了不同時(shí)態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素

---是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無(wú)漏識(shí)（尤其是產(chǎn)品、服務(wù)、過(guò)去、將來(lái)、緊急和相關(guān)方的環(huán)境因素）

（2）評(píng)價(jià) ：

1）組織是否策劃、確定了評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的方法和準(zhǔn)則；準(zhǔn)則和方法是否合理；

2）上述準(zhǔn)則是否考慮了與環(huán)境因素（如：類型、規(guī)模、頻次）和環(huán)境影響（范圍、嚴(yán)重程度、持續(xù)時(shí)間和暴露時(shí)間）的相關(guān)關(guān)系或聯(lián)系；

3）評(píng)價(jià)過(guò)程是否依據(jù)了評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、方法；

4）評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響。

（3）更新 ：

1）更新的時(shí)機(jī)如：新、改、擴(kuò)相關(guān)（環(huán)評(píng)及三同時(shí)驗(yàn)收等）

2）更新的內(nèi)容（323388 等）是否已策劃并有效實(shí)施；

3）更新信息的傳達(dá)、告知、培訓(xùn)等是否及時(shí)、有效；

4）更新后實(shí)施效果跟蹤；

（4）和法規(guī)的關(guān)聯(lián)以體現(xiàn)合規(guī)性義務(wù)

（5）環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素的應(yīng)用或控制是否結(jié)合目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)、監(jiān)測(cè)測(cè)量、培訓(xùn)需求、信息交流等進(jìn)行了策劃并有效實(shí)施中。

4. 合規(guī)性義務(wù)：

（1）組織是否在理解了相關(guān)方需求的基礎(chǔ)上詳細(xì)地確定了適用于其環(huán)境因素的合規(guī)性義務(wù)；是否與組織 / 部門(mén)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜

---是否適用于組織/ 部門(mén)的環(huán)境因素

---法律法規(guī)是否確認(rèn)到具體要求，

---是否有漏識(shí)和失效的；

---是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本

（2）是否確定了合規(guī)性義務(wù)應(yīng)用于組織的環(huán)境因素及其他業(yè)務(wù)（全部業(yè)務(wù)）在內(nèi)方法（包括必須遵守的法規(guī)和其他要求）（如：集中還是分散等）

（3）獲取渠道

---受審核方法律法規(guī)及其他要求獲取渠道是否通暢

5. 法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素

----法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系或關(guān)聯(lián)性

---法律法規(guī)要求的應(yīng)用是如何確定的，是否建立在對(duì)環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上

---確定的結(jié)果

6. 組織在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求的考慮。

取證與記錄要求

與組織管理層及主管部門(mén)、基層面談，現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、環(huán)境因素控制及合規(guī)性義務(wù)的遵守情況等，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。

組織應(yīng)策劃：

a）采取措施管理其：

1）重要環(huán)境因素；

2）合規(guī)義務(wù)；

3）6.1.1所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

b）如何：

1）在其環(huán)境管理體系過(guò)程（見(jiàn)6.2,7,8 和9.1）中或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施；

2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性（見(jiàn)9.1）。

當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求。

ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證?審核要點(diǎn)

1.是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、控制環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素、遵守合規(guī)性義務(wù)的措施；并將措施融入環(huán)境管理體系上（高層）中（職能管理部門(mén)）下（基層）三層的策劃、實(shí)施、檢查、處置

的全過(guò)程并實(shí)施（6.2 、7、8、9.1 等）；

2.是否制定了風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素控制、合規(guī)性義務(wù)遵守的措施有效性的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)并依此評(píng)價(jià)這些措施的有效性。

3、是否在最大限度利用機(jī)遇、預(yù)防或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)—控制環(huán)境因素及遵守合規(guī)性義務(wù)或基于有效性評(píng)價(jià)等方面持續(xù)改進(jìn)應(yīng)對(duì)措施。

取證與記錄要求：

與組織管理層及職能部門(mén)、基層面談，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。

6.2.1 環(huán)境目標(biāo)

組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時(shí)須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：

a）與環(huán)境方針一致；

b）可測(cè)量（可行時(shí)）；

c）得到監(jiān)視；     

d）予以溝通；    

e）適當(dāng)時(shí)予以更新。

組織應(yīng)保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息。

6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃

策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：

a）要做什么；

b）需要什么資源；

c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)； 

d）何時(shí)完成；

e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)（見(jiàn)9.1.1）。

組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程。

ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證?審核要點(diǎn)：

1. 批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)指標(biāo)制定的要求

2. 組織是否在相關(guān)的職能、層次、過(guò)程中建立并與其發(fā)展戰(zhàn)略及總方針相一致（關(guān)聯(lián) 5.2 、6.1  等）；是否包括了污染預(yù)防、 持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。  指標(biāo)是否有低于  EMS 建立前的現(xiàn)象

制定目標(biāo)輸入時(shí)是否已經(jīng)考慮：

1）重要環(huán)境因素；

2）合規(guī)性義務(wù)；

3）已識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)（相關(guān)方需求反饋以及其它內(nèi)外部環(huán)境分析等。）（關(guān)聯(lián)4.1 、4.2 ）

3. 目標(biāo)內(nèi)容是否滿足以下方面：

1）一致性：應(yīng)和質(zhì)量方針保持一致與方針相一致；

2）可測(cè)量：能量化的目標(biāo)指標(biāo)，是否予以量化，例如必須達(dá)成的某個(gè)時(shí)間段或某個(gè)量值。指標(biāo)參數(shù)是否合理，環(huán)境績(jī)效參數(shù)用來(lái)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、測(cè)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)富有實(shí)效；

3 ）可考核：對(duì)達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)控并/ 或評(píng)審

4）溝通：將目標(biāo)傳達(dá)或告知各相關(guān)部門(mén)，尤其是相關(guān)方等；

5）動(dòng)態(tài)優(yōu)化、改進(jìn)、更新：對(duì)于影響達(dá)成目標(biāo)能力的變動(dòng)，組織需考慮并采取必要行動(dòng)，以確保新事宜或需求得到處理。

6）其他管理融合：KPI 及績(jī)效管理均可融入目標(biāo)管理；

7）方法應(yīng)用：SMAR（T 具體的，可度量的，可達(dá)到的，相關(guān)的，有時(shí)限的目標(biāo)）原則設(shè)立目標(biāo)的應(yīng)用及效果等；

4. 組織是否制訂了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的對(duì)策或方案，包括（5W1H）：

1 ）需要哪些資源（關(guān)聯(lián)第7 章）；并界定部門(mén)及人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系；

2）工作內(nèi)容（和程序關(guān)聯(lián)：What）

3）完成時(shí)間（When）

4) 負(fù)責(zé)部門(mén)或負(fù)責(zé)人（ Who）；5）工作方法（How）

6) 評(píng)價(jià)或驗(yàn)證過(guò)程及最終目標(biāo)的方法等

7）環(huán)境管理方案和目標(biāo)指標(biāo)的協(xié)調(diào)一致性，

8）環(huán)境管理方案的實(shí)施---是否按規(guī)定的方法、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)施

取證與記錄要求：

與組織管理層及職能部門(mén)、基層面談， 觀察， 查閱文件資料， 并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。